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Agentische Workflows
Compliance-Prüfung
Compliance Check nutzt Agenten, um Inputs zu validieren, Schritte auszuführen, Ausnahmen zur menschlichen Überprüfung zu eskalieren und Ergebnisse in Systemen zu protokollieren.
Der Compliance-Prüfungs-Workflow automatisiert die Analyse von Arbeitsabläufen, Prozessen und Dokumentationen, um die Einhaltung regulatorischer Standards zu gewährleisten. Er identifiziert potenzielle Probleme und liefert umsetzbare Erkenntnisse zur Behebung von Lücken, was die operative Integrität fördert.
Durch den Einsatz von agentenbasierter Prozessautomatisierung können Unternehmen den Zeitaufwand für manuelle Audits minimieren, die Konsistenz verbessern und das Risiko von Strafen bei Nichteinhaltung verringern. Dieser Workflow ist unerlässlich für Branchen wie das Finanzwesen, das Gesundheitswesen und die Fertigungsindustrie, in denen die strikte Einhaltung von Vorschriften von entscheidender Bedeutung ist.
Regelmäßige Compliance-Prüfungen sind von zentraler Bedeutung zur Aufrechterhaltung von Betriebsstandards und zur Minderung rechtlicher oder regulatorischer Risiken. Die Automatisierung dieses Workflows ermöglicht es Unternehmen, sich auf ein proaktives Compliance-Management zu konzentrieren.
Hier sind einige Anwendungsfälle, in denen dieser Workflow eingesetzt werden kann:
Die Compliance-Prüfung wird als abgegrenzter Compliance- und Risikoprozess verwaltet. Sie beginnt mit einer genehmigten Anfrage und endet erst, nachdem das Ergebnis, der Status, Ausnahmen und die erforderlichen Folgemaßnahmen vom zuständigen rechtlichen Eigentümer erfasst wurden.
Trigger
Der Compliance Check beginnt, wenn der rechtmäßige Eigentümer eine anspruchsberechtigte Anfrage oder einen entsprechenden Datensatz erhält. Er wird fortgesetzt, sobald die Daten und Zugriffe zur Verfügung stehen, die für den Abruf relevanter Prozesse und Workflows zur Compliance-Überprüfung erforderlich sind.
Wie es funktioniert
Eingaben und angebundene Systeme
Zu den erforderlichen Eingaben gehören die ursprüngliche Anfrage oder der Datensatz, die Felder und Dokumente, die für den Abruf relevanter Prozesse und Workflows zur Compliance-Prüfung benötigt werden, Referenzdaten für die spätere Validierung sowie der genehmigte Zugriff auf das jeweilige Zielsystem.
Menschliche Entscheidungen und Ausnahmen
Der rechtliche Eigentümer überprüft fehlende Informationen, Richtlinienausnahmen, Ergebnisse mit geringer Konfidenz und Maßnahmen, die das endgültige Compliance- und Risikoergebnis verändern. Freigegebene Fälle werden fortgesetzt; abgelehnte Fälle werden zur Korrektur oder manuellen Bearbeitung zurückgewiesen.
Kontroll- und Revisionsaspekte
Die Compliance-Prüfung sollte das Prinzip der minimalen Rechtevergabe, die Validierung von Pflichtfeldern, auditierbare Entscheidungs- und Schreibprotokolle sowie eine Abbruchbedingung nutzen, wenn Daten fehlen oder das Vertrauen unter dem genehmigten Schwellenwert liegt. Der Prozessverantwortliche definiert vor der Freigabe Regeln für Wiederholungsversuche, Eskalation, Datenschutz und Rollbacks.
Ergebnisse und Abbruchkriterien
Der Workflow endet nach der finalen genehmigten Aktion: Bereitstellung von direkt umsetzbaren Erkenntnissen zur Abstimmung von Prozessen mit Compliance-Anforderungen. Er schreibt das validierte Ergebnis in das freigegebene System of Record, protokolliert das Ergebnis und benachrichtigt die zuständige Person, wenn Folgemaßnahmen erforderlich sind.
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