KYC-Automatisierung
Sammeln Sie KYC-Nachweise, führen Sie genehmigte Prüfungen durch und erstellen Sie ein lückenlos nachvollziehbares Review-Paket für die Compliance.
WORKFLOW-GRENZE
Beginn: Wenn das Kunden-Onboarding oder eine genehmigte KYC-Aktualisierung startet.
Nutzt: Identitäts- oder Geschäftsdokumente, Kundendaten, genehmigte Screening-Quellen, Risikoregeln sowie Einverständnis- oder Benachrichtigungsanforderungen.
Tätigkeit des Agenten: Nachweise sammeln, Vollständigkeit validieren, genehmigte Prüfungen durchführen, Ergebnisse dokumentieren und Ausnahmen weiterleiten.
Ende: Wenn ein autorisierter Compliance-Verantwortlicher die Entscheidung genehmigt oder weitere Nachweise anfordert.
Ausgeschlossen: Endgültige Kundenannahme, nicht unterstützte Risikoanalysen und das Umgehen von Sanktionen oder Richtlinienkontrollen.
Vorher: Operations-Teams jagen Dokumenten hinterher, wiederholen Prüfungen, kopieren Ergebnisse und tragen Audit-Nachweise manuell zusammen.
Nachher: Genehmigte Prüfungen und Quellnachweise werden in einem einheitlichen Compliance-Prüfpaket organisiert.
Compliance verwaltet Quellen, Regeln, Risikoklassifizierungen, Ausnahmen und die endgültige Entscheidung. Zugriff, Aufbewahrung und Eskalation erfolgen richtlinienkonform.
